某公司在歷次招投標(biāo)中，不僅“百戰(zhàn)百勝”，而且中標(biāo)項(xiàng)目都屬于同一甲方；某公司參加A市的招標(biāo)從未有敗績(jī)，但到B市參加同類招標(biāo)卻次次敗北；某公司成立不到一年，職工只有兩名、納稅幾乎為零，卻在數(shù)百萬元的招標(biāo)項(xiàng)目中屢屢中標(biāo)……
這些招投標(biāo)領(lǐng)域常見的“怪象”，由于具有隱蔽性、涉及周期長(zhǎng)，往往不容易被有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)。為對(duì)這一腐敗易發(fā)、高發(fā)領(lǐng)域加強(qiáng)監(jiān)管，目前，寧夏收集了工商、稅務(wù)、住建等相關(guān)部門近年的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，建立起大數(shù)據(jù)分析模型，讓長(zhǎng)期隱藏在招投標(biāo)領(lǐng)域中的大量違法、違規(guī)行為紛紛露出原形。
建立數(shù)據(jù)模型54個(gè)，為招投標(biāo)“暗箱操作”精準(zhǔn)畫像
巨大的顯示屏占據(jù)幾乎整面墻壁，工作人員輕點(diǎn)鼠標(biāo)，屏上數(shù)據(jù)庫(kù)的內(nèi)容便來回切換。這里是寧夏回族自治區(qū)審計(jì)廳計(jì)算機(jī)服務(wù)中心，匯集有工商、稅務(wù)、住建等20多個(gè)部門的業(yè)務(wù)大數(shù)據(jù)，中心的多名分析師正利用數(shù)據(jù)模型，從海量的大數(shù)據(jù)中挖出招投標(biāo)違法違規(guī)行為的蛛絲馬跡。
“2021年初，寧夏回族自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委針對(duì)招投標(biāo)領(lǐng)域的突出問題展開整治，協(xié)調(diào)各相關(guān)部門將近年業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送到審計(jì)廳。”自治區(qū)審計(jì)廳總審計(jì)師莫德敏介紹，截至目前，該廳已收到各部門報(bào)送的從2017年到2021年這5年的全部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，其中與招投標(biāo)相關(guān)的數(shù)據(jù)量接近200萬行，涉及4.5萬個(gè)工程標(biāo)段。
浩瀚的數(shù)據(jù)顯然無法靠人工逐行分析，智能數(shù)據(jù)模型的建立成為關(guān)鍵。“數(shù)據(jù)模型涉及的計(jì)算機(jī)技術(shù)并不復(fù)雜，但需要有精密合理的建模思路。”自治區(qū)審計(jì)廳投資處副處長(zhǎng)趙靚告訴記者，該廳在收集數(shù)據(jù)的同時(shí)，建立了由12位在企業(yè)審計(jì)方面有豐富經(jīng)驗(yàn)的分析師組成的大數(shù)據(jù)分析團(tuán)隊(duì)，該團(tuán)隊(duì)很快開發(fā)出54個(gè)招投標(biāo)數(shù)據(jù)分析模型，基本涵蓋各類招投標(biāo)“暗箱操作”行為。
打開電腦上的數(shù)據(jù)庫(kù)，趙靚調(diào)出一個(gè)名為“蘿卜招標(biāo)”的數(shù)據(jù)模型。“如果招標(biāo)單位為特定企業(yè)‘量身定制’，那么該企業(yè)就能‘百投百中’。所以我們?yōu)樵撃Ｐ驮O(shè)定了兩個(gè)數(shù)據(jù)條件：企業(yè)只投某一家單位的標(biāo)，而且投標(biāo)全中。”說話間，她將模型導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫(kù)，確認(rèn)后，屏幕上立即出現(xiàn)一長(zhǎng)串企業(yè)名單：“比如這家寧夏悅水物業(yè)公司，4年總共投標(biāo)6次，不但全部中標(biāo)，而且這些項(xiàng)目全部屬于銀川市水務(wù)局。”
趙靚又打開“空殼企業(yè)中標(biāo)模型”——招標(biāo)單位將項(xiàng)目?jī)?nèi)定給特定關(guān)系人，特定關(guān)系人專門成立新公司承接項(xiàng)目，即為空殼企業(yè)中標(biāo)。模型先比對(duì)企業(yè)中標(biāo)時(shí)間和工商數(shù)據(jù)中的企業(yè)成立時(shí)間，找到剛成立不足1年就中標(biāo)的企業(yè)。接著比對(duì)民政數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)前述企業(yè)中，多家企業(yè)的社保繳納人數(shù)小于2人。最后通過稅務(wù)數(shù)據(jù)找出這些企業(yè)中納稅額為零的。“企業(yè)成立時(shí)間短，基本沒員工，沒納稅記錄，竟能中標(biāo)，難免有空殼企業(yè)嫌疑。”趙靚說。
鎖定問題線索超3000條，“一案三查”杜絕漏網(wǎng)之魚
數(shù)據(jù)模型精準(zhǔn)鎖定線索，破解了招投標(biāo)傳統(tǒng)監(jiān)管效率低的局限。“完成4.5萬個(gè)標(biāo)段的數(shù)據(jù)分析，我們只用了不到兩個(gè)月。”趙靚告訴記者，僅用一個(gè)數(shù)據(jù)模型，往往就能篩查出數(shù)千家符合問題描述的企業(yè)。“一家企業(yè)如果僅在1個(gè)模型下‘中招’，尚有巧合的可能，但若能在3個(gè)甚至以上的模型分析中同時(shí)‘中招’，便很難再用巧合解釋。”趙靚說。
經(jīng)分析，4.5萬個(gè)標(biāo)段所涉企業(yè)，能同時(shí)符合3個(gè)數(shù)據(jù)模型問題描述的多達(dá)近400家，涉及問題線索超過3000條，其中絕大部分屬于具有串通招投標(biāo)和抱團(tuán)圍標(biāo)的嫌疑。目前，自治區(qū)審計(jì)廳已向自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委移交了這批問題線索。
由此，寧夏招投標(biāo)領(lǐng)域的問題正被逐一揭開。而對(duì)于問題線索，寧夏實(shí)施“一案三查”，杜絕漏網(wǎng)之魚。據(jù)自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委工作人員梁尹聰介紹，對(duì)同一案件，將由公安部門查違法犯罪、紀(jì)委監(jiān)委查違紀(jì)情況、行政監(jiān)督部門查行政違法情況。“比如對(duì)某一涉嫌圍標(biāo)的線索，公安部門會(huì)查證是否有串通招投標(biāo)犯罪，紀(jì)檢部門會(huì)調(diào)查涉及的黨員干部違紀(jì)情況，發(fā)改委和財(cái)政局等行政部門會(huì)查驗(yàn)相關(guān)企業(yè)是否符合投標(biāo)資格、是否被行業(yè)禁入等。”梁尹聰說。
石嘴山市目前立案調(diào)查22人，涉及工程建設(shè)資金近10億元；在吳忠市同心縣，僅僅一起串標(biāo)案件便已查處8人……在各部門通力配合下，一條條問題線索正被查實(shí)、移交。“既處理違紀(jì)違法的黨員干部，也要對(duì)失職失責(zé)的行政監(jiān)督部門精準(zhǔn)問責(zé)，對(duì)涉案招投標(biāo)機(jī)構(gòu)該取締資質(zhì)的也要堅(jiān)決取締，涉嫌犯罪的堅(jiān)決移送公安部門。”自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，大數(shù)據(jù)構(gòu)建的“天羅地網(wǎng)”，讓招投標(biāo)違規(guī)違法問題藏不住、逃不掉，有力震懾了市場(chǎng)亂象，凈化了營(yíng)商環(huán)境。
推廣大數(shù)據(jù)監(jiān)管應(yīng)用領(lǐng)域，更好地為“經(jīng)濟(jì)體檢”服務(wù)
數(shù)目龐大的醫(yī)療采購(gòu)、程序繁雜的土地交易……近年來，寧夏多個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域愈發(fā)呈現(xiàn)同招投標(biāo)領(lǐng)域相似的特征：業(yè)務(wù)量急速上升，相關(guān)數(shù)據(jù)呈爆炸式增長(zhǎng)，監(jiān)管難度極大。“大數(shù)據(jù)分析的技術(shù)，同樣能應(yīng)用到這些領(lǐng)域。”莫德敏表示，數(shù)據(jù)模型將繁雜的大數(shù)據(jù)用問題邏輯串聯(lián)起來，可在上述領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)監(jiān)管效果。
2022年初，寧夏將大數(shù)據(jù)監(jiān)管模式拓展至國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易、土地和礦業(yè)權(quán)交易、醫(yī)藥耗材采購(gòu)這3個(gè)領(lǐng)域。“我們不但增加了分析師，還聘請(qǐng)了兩家軟件公司的工程師幫忙。”自治區(qū)審計(jì)廳計(jì)算機(jī)服務(wù)中心副科長(zhǎng)邱正陽(yáng)介紹，通過多次對(duì)接各領(lǐng)域主管部門，反復(fù)分析交易流程，最終明確了這3個(gè)新領(lǐng)域的大數(shù)據(jù)分析思路，在這些領(lǐng)域新建37個(gè)數(shù)據(jù)模型。
某國(guó)企將連續(xù)虧損的子公司股權(quán)出售，交易前，子公司連續(xù)3年賬面平均虧損30萬元，不得不低價(jià)賣出股權(quán)。而交易后，當(dāng)年便扭虧為盈，賬面利潤(rùn)達(dá)3000多萬元——在國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域，此類涉嫌賤賣國(guó)有資產(chǎn)的問題線索被數(shù)據(jù)模型大量挖出。
“數(shù)據(jù)模型會(huì)將市場(chǎng)監(jiān)管和稅務(wù)部門的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以及股權(quán)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，從而發(fā)現(xiàn)交易前后企業(yè)利潤(rùn)大幅變化的異常情況。”邱正陽(yáng)介紹，這類情況的原因，很可能是在股權(quán)交易評(píng)估前，人為粉飾企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，影響評(píng)估價(jià)格，從而讓國(guó)企在股權(quán)交易中低價(jià)賤賣或者高價(jià)接盤。
僅僅在國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域，自治區(qū)審計(jì)廳通過分析該領(lǐng)域2018年至2021年的7.66萬條數(shù)據(jù)，便已移交問題線索780條。自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委工作人員李琴寶表示，“國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域?qū)I(yè)性強(qiáng)，違法行為隱蔽性高，將大數(shù)據(jù)‘融會(huì)貫通’后，監(jiān)管效率大大提高。”
目前，寧夏已建立數(shù)據(jù)定期報(bào)送機(jī)制，出臺(tái)了深化應(yīng)用大數(shù)據(jù)的意見，計(jì)劃在每年都發(fā)布新的電子數(shù)據(jù)報(bào)送目錄，規(guī)定各部門必須按目錄指定的內(nèi)容、方式和標(biāo)準(zhǔn)，每年在指定時(shí)間向?qū)徲?jì)廳報(bào)送業(yè)務(wù)大數(shù)據(jù)。“數(shù)據(jù)收集將更加規(guī)范、全面，大數(shù)據(jù)將能更好地為‘經(jīng)濟(jì)體檢’服務(wù)。”莫德敏說。
